中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心生產(chǎn)信息披露總則
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發(fā)布時(shí)間：2018-01-17
為滿足消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品食品消費(fèi)的知情權(quán)利，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品食品及投入品生產(chǎn)的社會(huì)化監(jiān)督，保障農(nóng)產(chǎn)品食品的安全，保障消費(fèi)者身體健康，提升農(nóng)產(chǎn)品食品國際競(jìng)爭(zhēng)力，中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心推行生產(chǎn)信息披露制度，規(guī)范生產(chǎn)主體信息披露行為。
中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心對(duì)生產(chǎn)主體信息披露的總原則是“自行披露，自擔(dān)責(zé)任，依規(guī)監(jiān)管”。生產(chǎn)主體對(duì)其披露的全部信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)全部法律責(zé)任，負(fù)責(zé)編制信息披露報(bào)告的專項(xiàng)法律顧問在其職責(zé)范圍內(nèi)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
生產(chǎn)主體在中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心披露的全部信息，并不意為著中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心認(rèn)可其披露的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）生產(chǎn)主體的信息披露行為，保障農(nóng)產(chǎn)品、食品安全，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)農(nóng)產(chǎn)品、食品的交易秩序，依據(jù)《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保障法》等法律法規(guī)制定本總則。
第二條 本總則適用于交易中心生產(chǎn)主體進(jìn)行生產(chǎn)信息披露，生產(chǎn)主體應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，禁止虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
本總則所稱生產(chǎn)主體是指，依據(jù)交易中心規(guī)定注冊(cè)為生產(chǎn)商會(huì)員、擬通過交易中心的交易平臺(tái)進(jìn)行交易的農(nóng)產(chǎn)品、食品或農(nóng)資生產(chǎn)企業(yè)。
國外生產(chǎn)企業(yè)信息披露適用本總則，但法律、法規(guī)以及交易中心規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第三條 生產(chǎn)信息披露主要包括強(qiáng)制信息披露、重大事項(xiàng)信息披露、監(jiān)管信息披露。
第四條 強(qiáng)制信息披露，指交易中心依照法律規(guī)定強(qiáng)制性要求擬進(jìn)入交易中心進(jìn)行交易的生產(chǎn)主體對(duì)事關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的相關(guān)生產(chǎn)信息進(jìn)行全面、如實(shí)披露。
強(qiáng)制性信息披露是產(chǎn)品進(jìn)入交易中心交易的必經(jīng)的前置性程序，主要以《上市交易報(bào)告書》的形式進(jìn)行。
第五條 重大事項(xiàng)信息披露，指在生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全有重大影響或者潛在重大影響的事項(xiàng)時(shí)，生產(chǎn)主體需要對(duì)該重大事項(xiàng)的發(fā)生原因、造成的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施以及進(jìn)展等事項(xiàng)在本總則規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)披露。
重大事項(xiàng)信息披露主要以《重大事項(xiàng)報(bào)告書》的形式進(jìn)行。
第六條 監(jiān)管信息披露，指為方便交易中心及社會(huì)各界對(duì)生產(chǎn)主體的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督而要求生產(chǎn)主體定期將年度內(nèi)與其生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的信息進(jìn)行披露。
監(jiān)管信息披露主要以《年度報(bào)告書》的形式進(jìn)行。
第七條 生產(chǎn)主體應(yīng)當(dāng)從符合條件的律師事務(wù)所聘任律師擔(dān)任專項(xiàng)法律顧問；專項(xiàng)法律顧問應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)編制《上市交易報(bào)告書》《重大事項(xiàng)報(bào)告書》及《年度報(bào)告書》等文件，對(duì)上述文件進(jìn)行審核簽字確認(rèn)，并加蓋所在律師事務(wù)所公章。
第八條 專項(xiàng)法律顧問應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)及其與生產(chǎn)主體簽署的《專項(xiàng)法律服務(wù)合同》指導(dǎo)和督促所服務(wù)生產(chǎn)主體規(guī)范履行信息披露義務(wù)，對(duì)其信息披露文件進(jìn)行事前審查，確保披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；
專項(xiàng)法律顧問發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)主體擬披露的信息或者已披露的信息存在錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)要求生產(chǎn)主體進(jìn)行更正或補(bǔ)充；生產(chǎn)主體拒不更正或補(bǔ)充的，專項(xiàng)法律顧問有權(quán)解除法律服務(wù)合同。
第九條 生產(chǎn)主體發(fā)生的或者與之有關(guān)重大事項(xiàng)未達(dá)到本總則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本總則沒有具體規(guī)定，但生產(chǎn)主體董事會(huì)或者其他決策部門認(rèn)為該事件對(duì)產(chǎn)品的產(chǎn)量或質(zhì)量可能產(chǎn)生較大影響的，生產(chǎn)主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第十條 生產(chǎn)主體的法定代表人、高級(jí)管理人員、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在向交易中心提交的披露文件上簽署確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有信息披露文件均應(yīng)當(dāng)加蓋生產(chǎn)主體公章。
第十一條 生產(chǎn)主體編制的《上市交易報(bào)告書》《重大事項(xiàng)報(bào)告書》以及《年度報(bào)告書》完成后，經(jīng)交易中心審核通過后方可在交易中心信息披露系統(tǒng)進(jìn)行公開披露。
第二章 上市交易報(bào)告書
第十二條 《上市交易報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)依據(jù)交易中心制定的《中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心信息披露規(guī)則第1號(hào)：上市交易報(bào)告書》進(jìn)行編制，且內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
第十三條 《上市交易報(bào)告書》應(yīng)著重披露以下信息：
（一）生產(chǎn)主體概況；
（二）產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體；
（三）生產(chǎn)主體信用狀況；
（四）生產(chǎn)主體生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)、品牌資產(chǎn)；
（五）生產(chǎn)主體生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)能產(chǎn)量和產(chǎn)品品種；
（六）生產(chǎn)主體生產(chǎn)、加工規(guī)范和生產(chǎn)、加工標(biāo)準(zhǔn)；
（七）上市交易的產(chǎn)品種類、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；
（八）上市交易的產(chǎn)品包裝標(biāo)準(zhǔn)、包裝規(guī)格與產(chǎn)品標(biāo)示；
（九）生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防；
（十）各項(xiàng)聲明。
第十四條 《上市交易報(bào)告書》通過交易中心信息披露系統(tǒng)公開披露后不得進(jìn)行修改。
第三章 重大事項(xiàng)報(bào)告書
第十五條 《重大事項(xiàng)報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照交易中心制定的《中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心信息披露規(guī)則第2號(hào)：重大事項(xiàng)報(bào)告書》進(jìn)行編制，且內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
第十六條 生產(chǎn)主體發(fā)生以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告書：
（一）生產(chǎn)主體的主營業(yè)務(wù)發(fā)生重要變化；
（二）生產(chǎn)主體的產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體發(fā)生變更；
（三）生產(chǎn)主體的信用狀況發(fā)生較大變化；
（四）生產(chǎn)主體的品牌或資產(chǎn)發(fā)生變更；
（五）生產(chǎn)主體的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)發(fā)生變化；
（六）生產(chǎn)主體產(chǎn)品加工標(biāo)準(zhǔn)或工藝發(fā)生變化；
（七）生產(chǎn)主體的產(chǎn)品種類或者產(chǎn)品適用的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；
（八）產(chǎn)品包裝標(biāo)準(zhǔn)、包裝規(guī)格、產(chǎn)品標(biāo)示發(fā)生重大變化；
（九）生產(chǎn)主體變更專項(xiàng)法律顧問；
（十）生產(chǎn)主體遭遇生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或者產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)量或者質(zhì)量可能產(chǎn)生重大影響的；
（十一）生產(chǎn)主體涉及重大訴訟或仲裁；
（十二）生產(chǎn)主體產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題需要緊急召回的；
（十三）其他可能對(duì)生產(chǎn)主體的生產(chǎn)經(jīng)營狀況產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
第十七條 在編制《重大事項(xiàng)報(bào)告書》時(shí)相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，生產(chǎn)主體應(yīng)當(dāng)客觀公告已有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。
第十八條 生產(chǎn)主體應(yīng)當(dāng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后10日內(nèi)履行信息披露義務(wù)。如因特殊情況需要延期履行披露義務(wù)的，需要向交易中心說明原因后申請(qǐng)延期。
第四章 年度報(bào)告書
第十九條 《生產(chǎn)年度報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)依據(jù)交易中心制定的《中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心信息披露規(guī)則第3號(hào)：年度報(bào)告書》進(jìn)行編制，且內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
第二十條 《年度報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)（每年3月31日前）編制完成并披露。
第二十一條 《年度報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)披露上一年度內(nèi)的以下內(nèi)容：
（一）生產(chǎn)主體基本情況；
（二）生產(chǎn)主體信用情況
（三）生產(chǎn)主體資產(chǎn)情況；
（四）生產(chǎn)主體生產(chǎn)情況；
（五）上市交易的產(chǎn)品種類、標(biāo)準(zhǔn)及包裝；
（六）年度重大風(fēng)險(xiǎn)；
（七）年度規(guī)劃
（八）其他需要披露的重要信息。
第二十二條 生產(chǎn)主體應(yīng)當(dāng)按照交易中心規(guī)定的時(shí)間披露《年度報(bào)告書》，因故需要推遲披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)向交易中心解釋原因，交易中心視情況決定是否調(diào)整。
第五章 監(jiān)督管理及法律責(zé)任
第二十三條 生產(chǎn)主體的法定代表人、高級(jí)管理人員、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人違反本總則規(guī)定的，交易中心可以采取以下管理措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）實(shí)時(shí)通報(bào)、記錄在案；
（三）禁止成為交易中心生產(chǎn)主體會(huì)員的簽字負(fù)責(zé)人；
（四）暫?；蚪K止生產(chǎn)主體在交易中心的交易；
（五）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
第二十四條 為生產(chǎn)主體提供專項(xiàng)法律服務(wù)的法律顧問及其專服機(jī)構(gòu)違反本總則規(guī)定的，依據(jù)《律師事務(wù)所管理辦法》《中華人民共和國律師法》以及《農(nóng)業(yè)專項(xiàng)法律顧問服務(wù)規(guī)范》中的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第二十五條 生產(chǎn)主體未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，交易中心責(zé)令其限期改正，并給予警告、罰款；
若在指定期限內(nèi)仍未改正的，則暫停其在交易系統(tǒng)進(jìn)行的交易行為；情節(jié)特別嚴(yán)重的，終止其交易。
生產(chǎn)主體出現(xiàn)以上行為，交易中心將實(shí)時(shí)通報(bào)、記錄在案。
第二十六條 生產(chǎn)主體所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成經(jīng)銷商或者消費(fèi)者經(jīng)濟(jì)損失或者人身傷害的，應(yīng)依法進(jìn)行賠償。
第二十七條 生產(chǎn)主體違反本總則規(guī)定，涉嫌犯罪的，交易中心將依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十八條 本總則由中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本總則自公布之日起施行。